7月7日，东海证券发布公告称，收到行政处罚事先告知书。证监会认定东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，未履行勤勉尽责义务。因而，证监会拟决定对其没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
《每日经济新闻》记者了解到，2024年，东海证券实现营业收入14.69亿元，归母净利润2348.71万元，而此次监管拟对东海证券罚没的6000万元，已远超过其去年盈利水平。
时隔两年多处罚将落地
时间回到2023年2月6日，东海证券收到证监会出具的立案告知书，因公司在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，因而证监会决定对东海证券立案。
经过两年多时间，立案调查有了最新进展。东海证券于2025年7月3日收到行政处罚事先告知书。经查明，东海证券在担任上述资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。
具体包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。
因此，证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。值得注意的是，上述是证监会拟对东海证券实施的行政处罚，东海证券享有陈述、申辩并要求听证的权利。
东海证券表示，对于上述所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
拟罚没金额远超去年盈利水平
值得一提的是，在东海证券被立案后，市场对其IPO进程也顾虑重重。2022年3月，东海证券与中信建投签订了上市辅导协议，中信建投同日向江苏证监局提交了公司的上市辅导备案材料。然而，一年后东海证券就被立案，中信建投在辅导报告中也屡屡表示，关注东海证券此次立案调查情况。
据了解，2025年4月，中信建投出具了第十二期的东海证券上市辅导工作进展情况报告。辅导报告称，中信建投证券作为东海证券的保荐机构，将认真落实中介机构“看门人”责任，做好法规解读和引导等工作，督促公司董事、监事及高级管理人员等“关键少数”落实信息披露真实准确完整的第一责任。
2024年，东海证券实现营业收入14.69亿元，同比增长125.94%，归母净利润2348.71万元，扭亏为盈。不过记者注意到，近年来，东海证券投行业务收入不断下滑，2022年~2024年，其投资银行手续费净收入分别为4.69亿元、3.36亿元和1.99亿元。今年2月，东海证券保荐的安顺控股IPO终止。
另外值得关注的是，此次监管拟对东海证券罚没的6000万元，已大大超过东海证券去年盈利水平。记者还了解到，截至2024年12月31日，东海证券已对立案事项计提预计负债600万元。
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